2014-09-30
46711全文请见：
该简短《指南》将引导您进入一个讲深度、重效率的慈善世界。《指南》服务于捐赠者，包括个人、夫妇两人、家庭和各种群体，内容是慈善家在创立其自身慈善战略时所要考虑的各种问题的综述。
其中有些问题会帮您决定您是否要使慈善成为您的日程表上罗列的一个追求的目标。如需更多信息，洛克菲勒慈善咨询机构网站www.rockpa.org上有更多参考资料、资源和信息，助力您设计自己的战略捐赠路线图。
五大标志
本册《指南》的目的是介绍给您慈善路程上五个关键的标志，从而帮助您进入一个制订您自己的捐赠计划的过程。
我们的《指南》具备一个优良的计划工具所具有的特点，就是针对一系列问题，提出一系列可选方案，而不是问题的解答。我们建议那些“才露尖尖角”的慈善家与其顾问——有时包括家人——坐在一起，逐一考量这些问题，那么你们制定出来的就不止于一个战略框架，还包括如何实施捐赠计划的纲要。
1 为何要捐赠？
动机
人们从事慈善有很多动机，其中一些显然前后矛盾。
捐赠动机还往往随着时间推移而改变，这与捐赠人经历有关。但是一个捐赠项目必须着意解决一些激发了其动机的需求，否则就不大会持续或者成功。而由于一些动机相互排斥，或至少难以整合，所以该把它们明确阐述出来，这样才能就如何平衡各自优先排序做出决定。
许多捐者想让其价值观指导其慈善安排。那么找出动机就可以比较容易地把他们的价值观用于其捐赠战略制定和评估的过程。
您开始思考自己的动机时，下面是几类供参考——恕不面面俱到：
传统
民族或者国家认同感可以建立起一套重要价值观，也是支持和纪念这种传承的动力。“侨民”捐赠者往往帮助其家乡或者祖国，这已经成为一个涉及数十亿美元的全球力量。还有些捐赠者从历史背景诠释其传统：比如，他们会认为他们是打拼成功的移民，那他们可能通过慈善去帮助其他移民，而不介意各自背景如何。
家族
纪念和崇尚祖先是最为强烈的动机之一了。我们继承了的价值观和经验通常又通过我们的捐赠得以强化。因此我们不会背离家族传统和既有的捐赠做法。家族是个重要的影响力量，但有时新一代们会开始用一套全新的慈善原则，突破到新的捐赠领域去。
信仰
许多捐赠人的捐赠都是以其精神信仰和/或宗教信奉为中心的——不只支持其礼拜的支派，也支持其通过其信仰团体所了解到的一些机构和事业。捐赠行为还能像胶水一样把家庭成员围绕一个共同事业凝聚起来。
弘扬
以弘扬精神为动机的人意在影响未来。捐赠人可能不想让人们只记着他们财富上取得的成功。他们的慈善是要建设一个更美好世界的公益之举。还有些捐赠人是想创建一个慷慨、为公众服务的家族文化。他们希望在把资源给予下一代的同时，把价值观也传承下去。对这些人来说，让家人参与慈善意义重大。
经历
启发来自一个人的自身生活。曾经得益于奖学金、或者视其成功归因于教育的人，一般都希望给其他人也创造机会。曾经面对重疾——或者看到挚爱的人遭受病魔折磨的人——可能会受启发，要通过慈善来应对这些问题。从艺术中取得莫大欢愉的人可能也想让其他人有体验美的经历。有些人常在旅途，为公务或为自娱，总不免面对困难的境遇，他们于是也看到改变困境的机会。
分析
分析型捐赠人在表示其慈善目标时往往淡化个人因素。相反，他们客观地去看最大的需求在哪里，或者看哪些问题可以通过慈善资源成功解决。他们往往用投资术语或者科学方法术语阐述他们的动机、目标和战略。
2 您想实现什么目标？
目标
据我们的经验，捐赠人专注于与其动机和信念直接相关的事务时，其慈善最持久，也最成功。我们推荐三步走的过程如下。
理清问题
分析不同视角有助于我们聚焦重点，分类排序。先从以下视角来考量吧：
重大挑战 例如贫困、疾病、教育、气候变化，等等。
具体挑战 大多捐赠人会从重大挑战深入，以进一步确定其重点。比如，对教育有兴趣的某捐赠人可能选择儿童早期教育学习中心进行支持。对儿童健康有兴趣者可能支持旨在增加由家庭提供新鲜有机产品消费的营养项目。
人口 有些捐赠人会把其支持对象集中在某类人群中。妇女、儿童、老人、青年人、难民、动物——数不胜数的可能性。
地点 地域型捐赠者通常由其传统或者经历决定其捐赠地点。他们可能资助解决位于某一地理区域的各种问题。而这个地理区域可能大相径庭——大到一个大洲或者区域，小到一个村庄甚至一个街道。
机构 有些捐赠人愿意支持能帮助其成功实现其目标的机构。他们还可能愿意支持建立一些能产生影响力的机构。仅举几例：智库、倡导组织、博物馆、芭蕾舞团、交响乐团、特许学校、学术机构。林林总总，不一而足。
缩小焦点
您一旦选好了您的慈善领域，下一步很可能就是要缩小焦点。教育和环境等这样宽泛的领域倒是方便归类，但是显然不是哪一个慈善家能应对的。需要看看这些领域当中的组成因素——早教学习、小学中学、高等学校。即便上述领域中，您大约还是要更具体——可以按议题（中小学教师培训），按地域，或者按教育机构的类别来细分。
细化的聚焦不一定是一个唯一的聚焦 对大量的大额捐赠者来说，问题不是聚焦在哪个领域，而是应该支持哪些领域的组合。其兴趣完全可以突破一个议题。
共同决策 倘若慈善决策者很多，选择领域则十分具有挑战性：他们或是一对夫妇、几个兄弟姐妹、一位家长和已成年孩子、祖父母、其成年子女及其还是青少年的孙辈。最佳决策过程应该是遵循战略规划程序，允许每位参加者去深究和表达其动机及其选择领域。很多家庭发现，一旦把所有想法摆在桌面上，他们都会被其他人的想法所打动和受到启发。即便如此，领域优先排序和各占比例问题还是要经过一个个艰难的决策过程。
确定成效
一个经过深思熟虑的慈善不仅意味着您对即将关注的领域有清晰的聚焦，而且意味着您要对您所想看到的变化有清晰的愿景。称之为目标、成效或者解决方案都可以，关键是要确定您理想的最终结果是什么。举例来说，有很多优秀的非营利机构关注解决扫盲问题：有的在社区中心办辅导项目，有的与学校或社会服务机构合作，有的致力于探索教授成人的最佳技巧，还有的专门为取得资助进行倡导。您需要考虑一个机构如何解决问题，而不仅仅是它要解决的问题是什么，这点很重要。
3 变化如何发生？
方法
慈善让人类潜能得以开发。当然这也包括捐助人的潜能——不只是其捐赠能力，还包括他要想透慈善如何能实现其既定目标的能力。
变革得以实现的方法有的被称作战略，有的被称作变革理论、逻辑模型，或者就叫方法。用什么名词并不重要，关键是您要回答“如何”这个问题：
慈善如何帮助您实现您选定的目标？
这个话题相当重要。我们在其他的《指南》中和网站上都有更详细的介绍。例如，您的目标可能是改善和保护一处重要水域。您可选择下述方式作为您的慈善举措：
研究 您可以支持研究来帮助理解和确定该水域周边由于排放或者施工而带来的影响。
意识 您可以支持一些活动来提升公众对该水域所面临的当下和潜在伤害的意识。
政策 您可以支持一些有助于保护该水域的法律法规的制订工作。
创新 您可以支持一些寻求用新技术来消除对水域造成威胁的项目。
补救 您可以支持旨在修复已造成伤害的项目。
其他方法 还有许许多多，包括支付一笔钱，把该地区一些关键部分变成保护区。
可是，多数情况下，路径并不那么清晰。可能您面对的各种理论相互冲突——都有突出的道理，可也许哪一个也没有已经被证实可行。这时您只能进行知情选择——已经现有的事实、各种思路背后的逻辑，还有您对您自己所愿意做的投资的坚持和舒服程度。
一旦您确定了目标实现方法，您就需要多思考思考战术问题了。您的时间分配怎样？您想聚焦到什么程度——支持5个机构还是50个？您是想支持项目运作呢，还是提供资金拨款？（?）
许多慈善家的想法突破了传统的资助模式，而考虑是否投资也是实现其变革目标的一个正确的工具。这里的投资可能指给社会创业家的股票基金，或是给一个非营利组织一笔贷款，使其能开创一个可以获得收入的事业。对这些资助人来说，重要的是使用资金的优化途径。使命投资、或称影响力投资领域模糊了慈善和资本市场的边界。这是好事。但如所有战略一样，使命投资也不是所有问题的灵丹妙药。
4 如何评估进展？
评估
如果投资商业，我们要在公司层面上看结果。而在非营利部门，我们还要看非营利组织如何实施项目，从而给一个社群，甚至整个世界带来可持续的变化。
评价社会变革无疑很难。因为变量多，所以因果关系难以确定。评估之所以困难，还有其他因素，如慈善事业时间跨度大等。例如有些疫苗能带来同时治疗和治愈疾病的光明前景。然而，为此进行的医学研究却要用上数十年。大多社会挑战——贫困、人权缺失、种族冲突——得到解决的时间前景，在有些情况下，可能根本没有真正的终点。
而我们所能期待的就是在我们的有生之年能取得进步。这是否意味着捐赠人就不用去想系统层面上的影响力了呢？完全不是。因为如果不考虑大背景，捐赠人可能会以为资助了“成功的”项目，而实际上项目没有产生多大意义。
评估方法包括结果评估、过程评估、甚至对社会创业的投资回报率的评估。本系列指南中有一册对该问题有具体阐述。至少您需要了解，评估是慈善事业的一个重要部分，而其目前水平犹如一门艺术，还算不上科学。定期检查捐赠结果可以让我们在有限信息状况下调整我们的方法。
5 谁会加入？
参与
很多人说慈善工作带给他们巨大的欢愉。他们投身进去，慈善变成了他们新的职业。但也不是所有人都自然地进入了这个角色。
这里有些问题您要问问自己，当然也是各种选择的罗列，没有唯一正确答案。因为随着每个人经历变化和生活中其他因素的演变，看问题的角度随之改变，所以您的选择也可能有所变化。
您参与的活跃程度，以及您想把多少时间用于慈善？您是否想亲自参与研究要资助的领域，亲自和其他捐赠人开会探讨，亲自审核潜在资助对象，亲自审阅项目建议书、策划合作协议，或者亲自检测项目进展？
您想曝光到什么程度？有些人坚持匿名。有些则直接寻找慈善伙伴来倡导他们认同的事业、受助机构和项目，这些都是其整体战略的一部分。这些人乐意把他们的名气、关系和说服能量引入到其慈善中去。
除了您的个人财富以外，您有没有其他非财务资源想带到您的慈善事业呢？您是否可以提供或者帮助找到专家和专业知识、特定产品或服务？
您是否寻求与他人合作让您的资助起到撬动资源的目的？这里有一点要慎重：我们常常听到激情四射的捐赠人宣称他们意向与其他人合作或者请其他人参与他的慈善事业。这时他们往往是指他们想让其他人跟着他们走，为他们支持的事业出力。这叫筹资，当然也是正当的，但是与合作或者伙伴关系不是一回事。合作意味着您要放权一部分给您的合伙资助者。如果您不接受，那您要承认您是在筹款。
您是否想让家人介入？对很多捐赠人来说，与家人一起从事一个慈善项目很有意义，他们可以分享重要的人生经验，共同学习，弘扬传承精神，传输价值观。可有时，慈善却变成了争夺控制权的另一个战场。家族慈善成功的关键是基本规则要清晰。如果是一个人做所有的决定，可以，不要遮掩或者虚情假意。通常情况是，一个人或一代人做主，下一代主要是观摩和学习。有时下一代觉得被指挥没意思。那家族的领导可能需要在慈善目标和家族目标两者择其一。若要家族成员真正参与慈善，对所关注的问题和追求的目标，其他家族成员也需要有一定发言权。
您的慈善项目以什么形式开展？您会用基金会吗？还是捐赠人属意专项基金？直接赠与？上述形式的结合？如果您还在积极从事您的公司业务，您的慈善是要与您的公司分开呢，还是结合起来？
怎么做？规制、投资事务怎样处理、协调？需要工作人员吗？如果需要，是倾向于全员工结构呢， 还是主要员工与顾问结合的结构？一些您不想自己处理的事务是否要外包？
展望
建立自己的捐赠战略、开始自己的慈善事业，有好多事情要考虑。而使之成为丰富人生经历的前景也是非常广阔。
伟大的慈善家——和伟大的商业领袖一样——从其直觉、个人主见和激情所在，都能得到启发，但是良好的事业还是要基于规划和听取有经验依托的建议。
换句话说，您无需自己做到这一切。我们建议，您从一开始就请您的个人顾问和家人参与进来。
另一句忠告就是，有深度的慈善本来就是要深思熟虑。而思考是需要时间的。
您考虑下一步之前可以回顾以下要点：
努力了解自己为何要捐赠，从而使您的捐赠最有意义。
选择关注什么问题以及用何种方法去实现预期目标时，您会拥有很多选择。研究要彻底。各种选择会决定您的慈善的不同方面。选择应该在充分了解情况的前提下进行。
做战略选择很重要，制定实施计划也很关键。
任何有其他人（配偶/伴侣、子女/孙辈、兄弟姐妹）参与的决策都要强调清晰而且必然要有妥协。
享受这个旅程。问自己——捐赠过程中有没有可能把发现和乐趣元素设计进去？
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