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【案例】如何筹备社会组织等级评估?——以北京市基金会为例

2020-08-19 12:22:00  来源:小E谈评估  点击数量:1195

 

 

 

如何筹备社会组织等级评估?

            ——   以北京市基金会为例

 

 

各位公益的小伙伴,大家下午好。很高兴今天跟大家来一起分享一下“如何筹备社会组织等级评估”这样一个话题。社会组织等级评估工作又要启动了,很多机构面对等级评估,尤其是第一次参加的社会组织感觉到一头雾水,不知道怎么准备。而且准备工作整个的工作量也比较大,要梳理和准备的材料很多,有的机构就不知道从哪开始,不知道怎么安排部署;还有一些机构就比较担心说我机构的状况能不能做一个良好的呈现。针对到这些大家这些问题,我给大家做一个分享。

 

因为我是来自倍能中心,倍能中心拥有国际前沿的公益方面组织评估的工具和技术体系。我们自己有一个独特的叫OCA(组织能力评估)的技术体系,对100多个机构做过评估。那么关于等级评估,从2013年以来我也参与过很多,总计对200多个机构做过评估。这两年关注的方向就是对咱们要准备评估的机构,该怎么准备、怎么做。我今天分享的主要是这三个方面,一个是简介一下等级评估是怎么回事,第二个是说一下内容和程序。第三个重点内容我就放在工作方法上。前面这两个我就非常简要的给大家介绍一下,具体的怎么迎评、具体怎么筹备评估,会在第三个专题上详细地跟大家说一下。

 

 

首先咱们看一下什么是等级评估,等级评估可以说是我们国家目前唯一的、政府性的、对社会组织监管的这样一种评估标准。通过评估划分不同的等级,体现对于社会组织的一种监督,或者说也是一种手段来促进社会组织进行自身的建设和完善。等级评估是民政部牵头,各个省市也都在做,但是各个省市有自己的标准,评估指标的设置方式也有区域性的一些差异,不过总体来说都是以民政部的基准来做的。

 

等级设置大家应该都了解了,有5个等级,由1A到5A。最好的就是5A,是一种模范式的标准;4A也还不错,可以说是一个非常好的机构;3A就代表说规范度上没问题了;但是2A到1A这确实还是有些问题的,机构做得不太规范;大概分级的情况就是这样的。

 

评估等级的有效期一般来说是5年,获得一次,一般来说要再等5年,当然也有提前评估的特殊情况,可以提前申请。机构在什么情况下可以提前申请,就是觉得自己做的很好,想要更好的等级。但是自己想申请是一回事,当地的政府是不是接受你的申请,给不给批就是另外一个问题,要申请通过才可以。这是有效期的方面。

 

评估的意义一方面对于政府来说是加强监管,这是促进社会组织健全的一个重要的手段。事实上从2007、2008年开始,从民政部开始推动以来,到现在确实是等级评估对于社会组织自身的规范化建设方面,起到了一个非常大的推动作用。另一方面,借由评估的等级评定也让社会更了解一个机构,就是你的规范度处在什么样的水平。社会组织通过参加评估,不但加强了自身的建设,另外获得了来自政府和社会的一个认可。

 

 

参评的好处大家应该也都有所了解,咱们重点说一下,关于基金会这方面。基金会要想获得公益性捐赠的税前扣除资格,必须要3A以上才能够申请,所以说是很重要的;还有一些评比表彰项目也是要求有3A的;基金会要申请公募资格或者有些慈善机构要申请公募的话,也是需要3A以上的。如果说我们有一个好的等级评估成绩,对我们各方面包括拿到政府部门的项目都是非常好的一个助力。

 

 

下面我们说一下评估的内容和程序。以北京市为例,因为这个季节正好是北京市评估之前的筹备季节,北京市今年的评估指标是8类,分8种,但是主要的是基金会。那么现在民非,最新的叫法是社会服务机构,那么今年当然也有一些社团参加了评估。我们今天主要关注的是基金会的评估指标。

 

 

我说一下这个指标体系,指标体系在民政部来说,一级指标就分4个大的领域,这4个大的领域就是基础条件,内部治理、工作绩效、社会评价部分。那么在北京市是分了5个方面:基础条件、内部治理、工作绩效、社会评价、社会责任与诚信建设,这是分5大块的指标,那么每一部分它占的有一定分值,比如基础条件是占30分。

 

北京市的内容上是突出了北京市的一个特点,北京市相比全国其他的机构来说,在基础条件方面分值是占的比较低的。这是什么道理呢?其实刚刚开始评估的时候,基础条件占分比较高。当基础条件这一项逐步升级了,大家都比较好了,能拉不开差距了,那么它相应的分值就低了,在其他的方面分数就多一些。

 

那么内部治理和工作绩效,这两个是重头,一个占了430分,一个占了330分,内部治理就是整体的管理上是不是规范,那么工作绩效主要是平时的项目开展、业务开展,另外还有社会责任和组织建设。还有两个加分项,今年的加分项是扶贫、参与疫情,一共满分是1020分。

 

 

那么下面咱们说一下程序。程序主要来说是九大步骤,这9大步骤是开始组织动员、申请、自评到现场评估。后面的就不说了,因为后面其实需要待评机构做的不多。因为我们是先出一个初评的结果,再就是审核公示、公告授牌。对我们社会组织这些待评机构来说,关系最大的就在哪呢?就在第三和第四、以及第三和第四之间,这占了我们工作的大多数时间。而且这个时间确实还不长,一般来说只有一两个月的时间,这一两个月要完成的工作很多,一个是自评要完成,自评完成了以后是现场评估。等待现场评估的时候我们就要准备一系列的档案,包括还要准备现场汇报,供查阅的档案资料等等。是这样的一个工作的程序。

 

 

下面重点看一下迎评的攻略。按照倍能的经验把它总结为6种做法,大家可以看到这6步是什么呢?第一个是吃透指标,第二是逐项自查,第三个是梳理档案,第四是模拟自评,第五是现场汇报,第六是以评促建。这是我们总结的六大步骤。

 

第一个是吃透指标,吃透指标是很重要的。因为从我们自己以往的评估经验来看,有很多机构得的分不高,其中有一个原因是可能指标就没搞清楚,没太理解。所以我们就要明了这个指标的架构体系是什么样的,刚才我已经跟大家说了一级指标了,但一级指标底下还有二级,二级指标下面三级,三级下面有四级,四级的就很具体了,尤其对于四级指标,每一条是什么,你要仔细读仔细研究,要深入的去理解。要理解不仅仅是字面的意思,你要读懂它背后的含义,它背后的含义是什么意思。

 

 

我下边给大家举了几个例子来说一下,在这里边咱们挑几个来说,比如2.2.2.1,这是第二大块的,“按要求建立党组织”,这个很重要,因为它的分值占了30分,在单项里头占到一条占到30分的很少,建立党组织背后的含义是什么?如果你有三个党员了,是不是建立了独立的党组织;如果没有不够三名党员,你是联合党委还是怎么加入的党组织?联合党委是怎么样的状况,那么就要把相应的资料来准备好,把支撑指标的资料梳理好,就是这么一个逻辑关系。

 

再找一条,比如“遵从非特定性原则”,这是考察项目公益性里面的,这个是指什么呢?是考察我们的公益项目,它的受益人是不是非特定的,是否不是指定的受益人。举个例子来说,如果你是一个非公募的基金会,是公司发起的,如果选受益人既没有一个标准,也没有一个公开的过程,比如说做青少年足球,你选了某一个资助方的领导的孩子所在的学校?这就已经破坏了这个原则,就是这个意思。那么我们在选受益人的时候,最好是什么?是有一定标准,而且过程是公开的、非特定的。

 

还有这两年在北京出台的一个新指标是“受益端的效果验证”,简单的说一下。受益端的效果验证的是你的受益人,如果是做环境保护,你的受益端可能是生态环境,它有什么变化?怎么来说明项目的效果?如果有评估报告当然最好,如果没有,结项报告里面能够展现这个变化也可以,或者其它的方式,比如说有感谢信、案例分享、一些体会也都可以的,效果得到验证的是最好的,有可视化的一些结果的报告最好。咱们就不一一解读了,我就是给大家举个例子,一定要把指标吃透,这是第一步。

 

 

那么第二步,我们吃透指标了,接下来干什么了?第二个首先我们要进行一个全面的审视,要自查,看针对这些指标,我们自己机构的情况是什么样的,要进行一个全面的审视。这个审视的过程其实对于我们机构自身的完善和成长是非常有意义的,尤其是没有参加过评估的机构。很多机构刚刚成立不久,我们现在要求是三年,三年就要参加等级评估,但是三年对于很多机构来说才刚刚把机构捋顺了,那么你是不是规范,这里边有100多条指标,就要一一的去考察,去逐一的去比对。

 

再就是对标最佳实践,那里边的要求就会给你说一个好的是什么样的,你应该做到什么样,因为你都不知道要去对哪些指标对吧?把这个指标给你提供了,然后你去逐项去对标最佳的实践应该是什么样的,因为这个指标很繁杂,作为一个综合性的部门由你牵头来准备评估,但是我们综合性的部门,不可能所有的工作都自己做,你要把这个任务进行分解,部门分解,负责项目的,负责财务的,负责每一个具体工作的,他们都要把这个指标逐项的去对比去自查排查,自己是不是达到要求了,有哪些差距。这是第二步。

 

 

那么第三步就是要梳理档案了,档案是很多的,恨不得把机构的方方面面都涉及到的,而且把过去两年的、全面的工作都要梳理清楚,那么最好是牵头部门分下去给各个部门的让他自己去做,那么你要去对他们督促检查,你也别分下去就不管了,分下来之后还要督促,让他们去梳理档案的时候,按照这个指标,按照12345的5个一级指标,要再细了你还可以按二级指标分,到三级就太细了没必要。按二级指标分,比如说这是一点,也就是2.1、2.2的,那么逐项做好编号,你每一个档案最好做好索引、做好目录,那么分类以后装订成册是最好的,像正规的档案。不能装订的话放在夹子里面也可以。总之要做的很清楚规范,这是梳理档案第三步。

 

 

第四步就是模拟自评。把档案梳理好了以后,如果是对自己要求高的机构建议你做,如果时间太紧了,也可以不做。但是做了肯定有好处。希望你自己先做个自评,自己先打个分看看,对比一下自查的结果。每一条你自己先给自己一个分,然后把扣分的项梳理出来,重点要对它进行提升,一看我没这项制度的,或者我这项制度老化了、该更新的,能完成的就尽量完成。如果说有的工作做了,但是我这资料没找好、档案没整理好,就需要赶紧整理档案。还有一些是系统性的问题,你可能短期还解决不了,怎么办?这样短期解决不了的问题,你就列入长期计划。你就等评估结束以后,慢慢的再进行完善和建设,因为这一条其实也挺重要的,就是说大家不要把等级评估看成一个临时的事情,一定要看作是非常好的一个帮助,是帮助机构自我完善和成长的一个很好的机会。所以说列入长期计划很有必要。

 

 

第五步,现场汇报。现场汇报的时候,评估机构和评估专家来现场评估了,你要怎么办?这个时候我们要抓哪几个重点?这个重点我给大家列了三个,一个是领导汇报的时候要抓住重点,因为领导汇报那个时间往往很短,一般来说给到15分钟或者半个小时,他会给你一个很短的时间汇报,所以说你一定要把这个重点找出来。第二个就是评估专家找资料的时候,一定要有人引导,不要你拿一堆资料让人家自己看,人家有时候找不着了,他就不给你分对吧?很可惜的,咱工作做了也有资料,是因为档案整理的不好,没找见丢了分或者得分低了,这个就可惜了。还有如果找咱们访谈的时候,也要准备好访谈的人员,访谈人员要很清楚机构的工作,不要在人家访谈的时候你一问三不知。这些都影响咱们的成绩,最怕的就是你工作做了你还没得到分,这个是咱们最冤的。

 

 

最后说以评促建,这个就回到我们等级评估根本的目的上来了。实际上我们确实要把评估当作一个很好的促进我们机构自我建设和完善的机会。一是帮助搭建和规范内部的一个管理体系,因为等级评估这里边的指标都是一年一年累积的,都是一些经验的积累,也是很权威的,都是全国各地的专家智慧的精华和结晶。根据这个可以把我们的管理体系进行规范和梳理了。第二个可以通过等级评估提供提高我们的形象。还有我们制定下一个5年提升的计划,制定一个提升目标,比如我们这次可能得3A我们下次我们要提高到4A。

 

前面讲的6步工作法,这6个这也是我们在实践当中总结了这么多时间的经验。最后花一两分钟说一下我们倍能中心。

 

 

倍能中心__________________________________________________________

 

 

 

 

倍能中心是专业的公益组织的能力建设的支持机构,我们做专业性的机构的评估,也做培训,也做咨询。那么受益人也有10万多人了,受益机构有8000多。那么我们主要做的有战略咨询的,有行业标准的,另外也有一些国际交流的,社会企业方面也做一些能力建设的支持的项目。那么我们这两年把这精力就是放在了怎么筹备等级评估上面,帮助一些机构进行等级评估之前的梳理。一个是在评估的时候帮助这些机构能有一个很好的呈现,另外更重要的是把等级评估这个机会很好地利用。我们会帮机构做一个深度的系统化的梳理。能力搭建的过程。常常是以等级评估为契机的,我们会花相当长的时间在等级评估之后,帮机构做一个整体的提升,在这方面也跟很多的机构开展了合作,然后有需要倍能帮助的机构也可以跟我联系,这里有联系方式。

 

 

 

 

嘉宾介绍

 

 

 

张灵鸽

 

倍能组织能力建设与评估中心副主任

资深培训师、项目管理与评估咨询师

A.A.C.T.P美国注册行动学习促动师

 

 

清华大学公共管理专业硕士。将个人多年的项目管理实践和美国公共管理专家马克·弗莱德曼的“结果导向问责制”的项目管理体系相结合,形成的项目管理咨询、项目评估和组织评估的丰富经验和服务特色。十五年国际NGO机构工作经验,十年以上项目管理、团队建设和管理经验,优秀的团队凝聚力与协同工作能力。

 

作为专家,参加北京市昌平区的政府采购项目绩效评估;带领团队,承接和执行政府采购项目5A组织等级评估工作;领衔参与了中国儿童少年基金会项目评估、中华全国体育基金会体项目评估等工作;曾担任“益创未来”青年社创大赛、三A三力公益项目评估标准等项目的评审专家等。

 

 

THE END

 

 

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